Постановление суда по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ № 5-167/2017 | Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Дело № 5-167/2017

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

09 февраля 2017 года                              г. Саратов

Ленинский районный суд г. Саратова в составе председательствующего судьи Кожахина А.Н., при секретаре судебного заседания Арутюняне И.С., с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении индивидуального предпринимателя Савинова Д.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении индивидуального предпринимателя Савинова Д.В., зарегистрированного за основным государственным регистрационным номером (ОГРНИП) №, по адресу регистрации и фактического места жительства: <адрес>

УСТАНОВИЛ:

ДД.ММ.ГГГГ старшим специалистом 2 разряда отдела надзорной деятельности и правового обеспечения Межрегионального Управления Росфинмониторинга по Приволжскому Федеральному округу (далее – МРУ Росмониторинг по ПФО) Цаплиновым С.Е. составлен протокол об административном правонарушении № в отношении индивидуального предпринимателя Савинова Д.В. за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушения (далее – КоАП РФ), согласно которого Савинов Д.В. в течение длительного периода времени, а именно с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ воспрепятствовал проведению уполномоченным органом проверки в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

На основании определения от ДД.ММ.ГГГГ, вынесенного заместителем руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО Колбасова В.А., дело об административном правонарушении в отношении Савинова Д.В. направлено для рассмотрения по существу и принятия по нему решения в Ленинский районный суд г. Саратова.

Савинов Д.В. в судебном заседании вину в совершении инкриминируемого ему административного правонарушения не признал, указав, что лично им каких-либо запросов из МРУ Росфинмониторинга по ПФО получено не было. Телеграммы, приходившие в дневное время по адресу его регистрации и фактического места жительства вручались его матери либо отцу. Из всех документов направляемых из МРУ Росфинмониторинга по ПФО им была получена только телеграмма об уведомлении его о дате и времени составления протокола об административном правонарушении, а также в дальнейшем сам протокол.

Савинов Д.В. подтверждает и не оспаривает о получении его близкими родственниками (мать, отец) телеграмм с МРУ Росфинмониторинга по ПФО, содержащих требования о предоставлении документов, краткое содержание которых ему сообщалось по телефону. Однако, принять каких-либо мер, в том числе путем осуществления звонка в МРУ Росфинмониторинга по ПФО он не мог в связи с заболеванием – травмы ноги (закрытый импрессионный перелом правой голени большой берцовой кости), полученной в первых числах декабря 2016 года.

По мнению Савинова Д.В. с его стороны каких-либо препятствий проведению камеральной проверки не было. Он готов предоставить все имеющиеся и истребованные документы.

Кроме того, Савинов Д.В. пояснил, что основным его видом деятельности, как индивидуального предпринимателя является оказание информационных услуг связанных с недвижимым имуществом, в частности осуществление публикации на созданном сайте сети «Интернет» объявлений о сдаче в аренду объектов недвижимости (квартир), объявления по которым копируются с одного интернет-сайта на другой, котором данное объявление отсутствует. При обращении граждан, в случае их согласия с предложенными вариантами выбранных им квартир, заключается договор. В дальнейшем, при условии наличия желания сопровождения при осмотре объекта недвижимости, по условиям договора клиент оплачивает в качестве оказанной услуги полную стоимость цены аренды за месяц, указанной в объявлении. При желании произвести осмотр недвижимого имущества самостоятельно, клиентом оплачивается половина стоимости цены аренды.

Представитель государственного органа МРУ Росфинмониторинга по ПФО в судебное заседание не явился, извещался надлежащим образом, согласно заблаговременно представленного заявления просил о рассмотрении дела бех участия их представителя.

Заслушав лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, изучив материалы дела об административном правонарушении, судья приходит к следующему.

В соответствии с ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ административным правонарушением признается воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Согласно примечания к ст. 15.27 КоАП РФ за административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

Под операциями с денежными средствами или иным имуществом согласно статье 3 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» понимаются действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

В соответствии со ст. 5 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, являющихся страховыми брокерами, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Согласно пункта 6 Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной функции по осуществлению контроля за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 06 июня 2011 года № 192, должностные лица Росфинмониторинга и его территориальных органов, при осуществлении государственной функции, имеют право истребовать документы и информацию, необходимые для ее осуществления.

Согласно приказа № от ДД.ММ.ГГГГ «О проведении камеральной проверки», вынесенного руководителем МРУ Росфинмониторинга по ПФО Цыгановым В.С. следует, что старшему специалисту 2 разряда отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по ПФО Цаплинову С.Е. поручено осуществить камеральную проверку соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма индивидуальным предпринимателем Савиновым Д.В. за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, в срок с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ 2015 года.

Из материалов дела следует, что основанием для проведения камеральной проверки явилось обращение с жалобой Бондаренко А.Л. относительно деятельности индивидуального предпринимателя Савинова Д.В.

Как следует из материалов дела, ДД.ММ.ГГГГ, по месту регистрации Савинова Д.В., по адресу: <адрес>, для извещения и сведения последнего, посредством почтовой связи был направлен приказ о проведении камеральной проверки от ДД.ММ.ГГГГ № и запрос о предоставлении сведений и документов от ДД.ММ.ГГГГ.

Согласно содержащегося в материалах дела запроса, на Савинова Д.В. возлагалась обязанность в течении семи календарных дней со дня получения настоящего запроса, предоставить в копиях следующие документы и информацию за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ: 1) свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя; 2) свидетельство о постановке на учет в налоговом органе; 3) справка о наличии всех банковских счетов индивидуального предпринимателя с указанием даты открытия (закрытия) каждого счета за подписью индивидуального предпринимателя и печатью индивидуального предпринимателя; 4) распорядительные документы (приказы, протоколы, решения) о назначении должностных лиц, данные индивидуального предпринимателя – дата и место рождения, адрес места регистрации/жительства; 5) приказы о назначении должностных лиц, исполняющих в проверяемом периоде функции специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля; 6) диплом о высшем профессиональном образовании должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и документы, подтверждающие прохождение специальными должностными лицами обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФГ); 7) правила внутреннего контроля ПОД/ФГ в редакциях, действующих в проверяемом периоде; 8) внутренние документы индивидуального предпринимателя, регламентирующие порядок проведения обучения сотрудников в сфере ПОД/ФГ; 9) документы, подтверждающие обучение в целях ПОД/ФГ, либо пояснения в случае их отсутствия; 10) внутренние отчеты организации о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФГ за проверяемый период, либо пояснения в случае их отсутствия; 11) список численности сотрудников ( в случае их наличия) по должностям за проверяемый период с указанием ФИО, должности сотрудника, даты приема и даты увольнения (в случае увольнения); 12) документы, подтверждающие осуществление идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца в целях ПОД/ФГ за проверяемый период; 13) сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом на сумму равную или превышающую 600000 руб., подлежащих обязательному контролю, в рамках ст. 6 ФЗ от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ; 14) сведения об операциях с недвижимым имуществом на сумму равную или превышающую 3000000 руб.; 15) реестра договоров на оказание посреднических услуг при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, заключенных за проверяемый период; 16) договоры на оказание посреднических услуг в сфере купли-продажи недвижимого имущества с приложением акта выполненных услуг и в случае наличия заключенного договора купли-продажи недвижимого имущества; 17) документы, подтверждающие результаты проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, либо пояснения в случае их отсутствия; 18) учета доходов и расходов и хозяйственных операций индивидуального предпринимателя за проверяемый период; 19) карточки счетов, сформированные в электронном виде; 20) иные документы и информация, не указанная в запросе, но необходимая, по мнению организации, для оценки реализации требований Федерального закона от 074 августа 2001 года № 115-ФЗ; 21) сведения о юридическом лице согласно прилагаемой форме.

Кроме того, по адресу регистрации Савинова Д.В. была направлена телеграмма №тлг, содержащее уведомление о проведении камеральной проверки, которая была вручена отцу Савинова Д.В.

ДД.ММ.ГГГГ, в связи с нахождением почтовой корреспонденции в отделении почтовой связи со статусом «неудачная попытка вручения», по адресу регистрации Савинова Д.В. направлена телеграмма о необходимости получения письма, содержащего приказ о проведении камеральной проверки и запрос на предоставление сведений и документов, в отделении почтамта, которая была вручена матери Савинова Д.В.

ДД.ММ.ГГГГ, по адресу регистрации Савинова Д.В. была повторно направлена телеграмма о необходимости получения в отделении почтовой связи вышеуказанного письма, которая также была вручена матери Савинова Д.В.

Савинов Д.В. в судебном заседании не отрицал получении его близкими родственниками, а именно матерью и отцом телеграмм с МРУ Росфинмониторинга по ПФО, содержащих требования о предоставлении документов, краткое содержание которых ему сообщалось по телефону.

Кроме того, согласно данным Савиновым Д.В. в судебном заседании пояснений, адрес: <адрес>, по которому он зарегистрирован, является и фактическим его адресом места жительства.

Согласно представленных и содержащихся в материалах дела текста телеграмм, последние в полном объеме содержат в себе сведения о расположении государственного органа, контактных номерах телефонов, в том числе номера факса и адрес электронной почты.

Указанные обстоятельства, свидетельствуют, что МРУ Росфинмониторинга по ПФО обязательства по надлежащему направлению и вручению документов были исполнены в полном объеме.

При указанных обстоятельствах, судья приходит к выводу об осведомленности проведения камеральной проверки, поскольку вручение почтовой корреспонденции близкому родственнику не противоречит требованиям административного законодательства, с учетом того, что Савинову Д.В. было известно о поступлении телеграмм, в том числе о их кратком содержании.

При этом, материалы дела не содержат сведений, что документы и информация, необходимые для проведения камеральной проверки, сопроводительным письмом за подписью индивидуального предпринимателя Савинова Д.В. направлялись непосредственно территориальному органу Росфинмониторинга.

ДД.ММ.ГГГГ старшим специалистом 2 разряда отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по ПФО Цаплиновым С.Е. составлен акт № о воспрепятствовании проведению проверки индивидуальным предпринимателем Савиновым Д.В.

Из протокола об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ следует, что индивидуальный предприниматель Савинов Д.В. воспрепятствовал проведению уполномоченным органом проверки соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с выпиской из ЕГРИП по состоянию, в том числе на день рассмотрения дела (ДД.ММ.ГГГГ) основным видом экономической деятельности индивидуального предпринимателя Савинова Д.В. является предоставление прочих услуг и в качестве дополнительного вида деятельности: деятельность агентств по операциям с недвижимым имуществом.

В судебном заседании Савиновым Д.В. не отрицалось, что его деятельность фактически связана с предоставлением посреднических услуг при аренде жилого недвижимого имущества.

Копия протокола была направлена Савинову Д.В. ДД.ММ.ГГГГ, что подтверждается реестром № от указанного числа.

ДД.ММ.ГГГГ определением МРУ Росфинмониторинга по ПФО назначены время и место рассмотрения дела об административном правонарушении.

ДД.ММ.ГГГГ определением заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО Колбасова В.А., дело об административном правонарушении в отношении Савинова Д.В. направлено для рассмотрения по существу и принятия по нему решения в Ленинский районный суд г. Саратова.

В соответствии с п. 11 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 17 от 28 июня 2012 года «О рассмотрении судами гражданских дел по спорам о защите прав потребителей» на отношения, связанные с осуществлением юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями посреднических услуг на рынке сделок с недвижимостью (риэлтерские услуги, заключающиеся, в частности, в подборе вариантов объектов недвижимости для их последующей купли-продажи, аренды гражданами для целей, не связанных с предпринимательской деятельностью, помощи в заключении указанными гражданами сделок по купле-продаже и иных сделок в отношении объектов недвижимости, организации продажи объектов недвижимости по поручению данных граждан), распространяется действие Закона о защите прав потребителей.

Таким образом, исходя из имеющегося в материалах дела приказа о проведении камеральной проверки, на основании изучения представленных материалов дела, протокола об административном правонарушении, судья приходит к выводу о наличии в действиях Савинова Д.В. состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

В силу ч. 1 ст. 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Указанные документы соответствуют требованиям ст. 26.2 КоАП РФ, каких-либо обстоятельств, ставящих под сомнение допустимость данных документов и достоверность содержащихся в них сведений, не имеется, а потому они обоснованно приняты в качестве доказательств по делу.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность, является совершение административного правонарушения впервые.

Учитывая, что выявленные нарушения являются существенными, полагая, что менее строгий вид административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания, судья считает необходимым назначить индивидуальному предпринимателю наказание в виде административного приостановления деятельности.

Руководствуясь ст. 29.10, 29.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

ПОСТАНОВИЛ

Признать индивидуального предпринимателя Савинова Д.В., зарегистрированного за основным государственным регистрационным номером (ОГРНИП) №, по адресу регистрации и фактического места жительства: <адрес> виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить административное наказание в виде административного приостановления деятельности, на срок 70 (семьдесят) суток.

Постановление подлежит немедленному исполнению.

Постановление может быть обжаловано в Саратовский областной суд через Ленинский районный суд г. Саратова в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья:                                      А.Н. Кожахин